為貫徹落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于開展質(zhì)量提升行動的指導(dǎo)意見》（中發(fā)[2017]24號）、《國務(wù)院關(guān)于加強質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進(jìn)質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)[2018]3號），2018年2月11日，國家認(rèn)監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法》（2018年第5號公告）（以下簡稱《管理辦法》），旨在全面規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動，提高知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證有效性，加強對認(rèn)證機構(gòu)事中事后監(jiān)管。《管理辦法》的出臺是落實我國創(chuàng)新型國家建設(shè)和質(zhì)量強國建設(shè)的具體舉措，為推動構(gòu)建符合我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證體系提供了重要的法規(guī)和政策依據(jù)。

2013年11月，國家認(rèn)監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合印發(fā)了《知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證實施意見》（國認(rèn)可聯(lián)[2013]56號）（以下簡稱《實施意見》），共同探索開展知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證工作。截至2017年底，累計有8127家企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證，覆蓋全國29個省市。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，99.2%獲證企業(yè)認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效地提升了企業(yè)創(chuàng)新能力，有利于企業(yè)在市場中取得競爭優(yōu)勢；76.16%獲證企業(yè)已將知識產(chǎn)權(quán)管理上升至企業(yè)戰(zhàn)略高度，統(tǒng)籌布局研發(fā)方向和經(jīng)營策略；58.2%獲證企業(yè)認(rèn)為建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系有助于加速企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新收益。實踐證明，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證已成為全面提高企業(yè)內(nèi)部管理水平、獲取外部競爭優(yōu)勢的重要抓手，在助推企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提升企業(yè)核心競爭力，推動供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，建設(shè)創(chuàng)新型國家等方面發(fā)揮了重要作用。但隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，《實施意見》已經(jīng)不適應(yīng)新形勢的要求，亟待制定《管理辦法》。

一、《管理辦法》制定的必要性

（一）推動我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的需要

黨的十九大報告強調(diào)，我國經(jīng)濟(jì)已從高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，要“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運用”。為推動我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域認(rèn)證制度，全面提高創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量、運用效益、保護(hù)效果和管理水平，有必要通過《管理辦法》，將單一的知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證拓展為涵蓋管理體系、服務(wù)認(rèn)證兩類的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證體系，加快實現(xiàn)面向企業(yè)、高等院校、科研組織主要創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證“全覆蓋”。

（二）適應(yīng)國家認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)修訂的需要

隨著《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》等上位法的修訂和重新發(fā)布，《實施意見》中的部分規(guī)定已經(jīng)不符合新的要求，有必要通過《管理辦法》的形式，對《實施意見》的主要內(nèi)容進(jìn)行修改完善，使之符合上位法的要求。

（三）貫徹落實國家“放管服”改革工作的需要

為貫徹落實國務(wù)院“放管服”改革要求，緊密圍繞創(chuàng)新能力建設(shè)和全面質(zhì)量管理提升兩大重點任務(wù)，亟需在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域引入認(rèn)證認(rèn)可手段，優(yōu)化政府服務(wù)，加強事中事后監(jiān)管，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。具體表現(xiàn)在：一是進(jìn)一步開放認(rèn)證市場，激發(fā)市場活力，鼓勵發(fā)展一批技術(shù)能力強、服務(wù)水平高的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證機構(gòu)；二是維護(hù)認(rèn)證有效性，樹立認(rèn)證公信力，強化認(rèn)證機構(gòu)及從業(yè)人員的專業(yè)性要求；三是加強事中事后監(jiān)管，規(guī)范認(rèn)證機構(gòu)及從業(yè)人員行為，維持健康、公平、有序的認(rèn)證市場秩序。

二、主要內(nèi)容

《管理辦法》包括以下六個方面的內(nèi)容：

（一）工作原則

知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證實行的是國推認(rèn)證制度，即國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局，以統(tǒng)一管理、分工協(xié)作、共同實施的原則，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的實際需求，選擇確定適宜的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國家標(biāo)準(zhǔn)為認(rèn)證依據(jù)，共同制定、調(diào)整和發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證目錄，并組織開展知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域認(rèn)證工作。

（二）認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)要求

認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)要求分為通用性要求和專業(yè)性要求。通用性要求是符合《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，同時明確從事知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合“具有從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動的相關(guān)專業(yè)能力要求”的專業(yè)性要求。

（三）認(rèn)證審核人員要求

認(rèn)證審核人員應(yīng)當(dāng)“滿足從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動所需的相關(guān)知識與技能要求”，且符合國家認(rèn)證人員資格相關(guān)要求。認(rèn)證審核人員實行專職制。

（四）認(rèn)證機構(gòu)及分支機構(gòu)行為規(guī)范

一是加強對分支機構(gòu)及辦事機構(gòu)的管理。認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)、辦事機構(gòu)的，應(yīng)在設(shè)立之日起30日向國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局報送相關(guān)信息。二是強化認(rèn)證機構(gòu)主體責(zé)任。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實施有效管理，對其分支機構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)活動承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。三是認(rèn)證機構(gòu)和認(rèn)證人員對認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。四是認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險防范機制、人員管理制度以及機構(gòu)內(nèi)部管理、制約、監(jiān)督和責(zé)任機制。五是明確認(rèn)證機構(gòu)職責(zé)范圍，禁止認(rèn)證機構(gòu)從事與其認(rèn)證工作相關(guān)的咨詢、代理、培訓(xùn)、信息分析等服務(wù)，以及產(chǎn)品開發(fā)和營銷等活動。

（五）認(rèn)證程序

一是要求認(rèn)證機構(gòu)按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序要求實施認(rèn)證活動，認(rèn)證過程完整、客觀、真實，不得增加、減少或者遺漏程序要求。二是規(guī)定認(rèn)證機構(gòu)不得向失信或違法違規(guī)企業(yè)出具認(rèn)證證書，即被知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門或者其他部門責(zé)令停業(yè)整頓的，或者納入國家信用信息失信主體名錄的。三是要求認(rèn)證機構(gòu)對認(rèn)證過程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。四是明確監(jiān)督審核具體要求。每次監(jiān)督審核內(nèi)容無須與初次認(rèn)證相同，但應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)覆蓋體系的全部要素。

（六）監(jiān)督管理

一是明確國家層面的監(jiān)管。國家認(rèn)監(jiān)委聯(lián)合國家知識產(chǎn)權(quán)局建立知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證監(jiān)管協(xié)同機制，對知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)及其認(rèn)證活動實施監(jiān)督檢查；二是明確地方層級的監(jiān)管。地方認(rèn)證監(jiān)管部門、地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門在所轄區(qū)域內(nèi)，依照各自法定職責(zé)，建立相應(yīng)的監(jiān)管協(xié)同機制，實施監(jiān)督檢查，查處違法行為；三是對認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)審批過程中弄虛作假、隱瞞真實情況或者不能持續(xù)性地滿足認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)條件等行為，撤銷資質(zhì)。四是強化信息公開，發(fā)揮社會監(jiān)督作用。要求認(rèn)證機構(gòu)通過其網(wǎng)站或者其他形式向公眾提供認(rèn)證證書有效性信息。

三、相關(guān)事項的說明

（一）認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)要求

1.資質(zhì)要求

（1）通用性要求

通用性要求為《認(rèn)證認(rèn)可條例》第十條以及《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》第八條的有關(guān)規(guī)定，具體為以下五方面：一是取得法人資格；二是有固定的辦公場所和必要的設(shè)施；三是有符合認(rèn)證認(rèn)可要求的管理制度；四是注冊資本不得少于人民幣300萬元；五是有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認(rèn)證人員。

（2）專業(yè)性要求

《管理辦法》第十一條所述的專職認(rèn)證人員專業(yè)性要求具體如下：一是上述10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認(rèn)證人員必須涵蓋關(guān)于自愿性認(rèn)證領(lǐng)域目錄和資質(zhì)審批要求》（國認(rèn)可[2016]第24條）中規(guī)定的六類人員；二是10名以上專職認(rèn)證人員中至少8名具有從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動的相關(guān)專業(yè)能力要求，即至少1名認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員，至少6名認(rèn)證審核人員，至少1名認(rèn)證決定或復(fù)核人員；三是專利代理人資格可作為“具有從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動的相關(guān)專業(yè)能力要求”的證明依據(jù)。

2.審批程序

認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)審批程序遵照《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》第九條的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。認(rèn)證機構(gòu)的申請人應(yīng)當(dāng)向國家認(rèn)監(jiān)委提出申請，提交符合上述“資質(zhì)要求”的申請材料及證明文件，并對其真實性、有效性、合法性負(fù)責(zé)。認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)審批程序詳見“國家認(rèn)監(jiān)委（www.cnca.gov.cn）—辦事大廳—行政許可項目—設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)審批”。

3.申請材料

認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)申請所需材料詳見“國家認(rèn)監(jiān)委（www.cnca.gov.cn）—辦事大廳—行政許可項目—設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)審批—申請材料目錄—設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)材料要求”。

4.處罰規(guī)定

如認(rèn)證機構(gòu)在資質(zhì)審批過程中弄虛作假、隱瞞真實情況或者不能持續(xù)性地滿足認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)條件等行為發(fā)生，國家認(rèn)監(jiān)委將依照《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》第三十六條的有關(guān)規(guī)定，采取不予受理或者不予批準(zhǔn)且給予警告，以及申請人在1年內(nèi)不得再次申請的處理。針對不能持續(xù)性地滿足認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)條件的，國家認(rèn)監(jiān)委將依照《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》第三十一條的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，撤銷其資質(zhì)。

（二）認(rèn)證審核人員

《管理辦法》第十一條規(guī)定了認(rèn)證審核人員的相關(guān)要求。

1.資格要求

（1）通用要求

依照中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會發(fā)布的《管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-101-2）第二章的通用要求執(zhí)行。

（2）特定要求

認(rèn)證審核人員應(yīng)當(dāng)“滿足從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動所需的相關(guān)知識與技能要求”的具體要求同認(rèn)證機構(gòu)專業(yè)性要求，即認(rèn)證審核人員具有專利代理人資格證視為“具備滿足從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動所需的相關(guān)知識與技能要求”。具體參見《管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-101-2）附錄A.10。

2.專職要求

《管理辦法》第十一條規(guī)定認(rèn)證審核人員應(yīng)當(dāng)為“專職認(rèn)證人員”。國家認(rèn)監(jiān)委規(guī)定，滿足以下條件的人員可以認(rèn)定為認(rèn)證機構(gòu)專職人員：

一是與認(rèn)證機構(gòu)建立勞動關(guān)系并簽訂勞動合同的工作人員。社保繳費單位為認(rèn)證機構(gòu)、認(rèn)證機構(gòu)分支機構(gòu)或認(rèn)證機構(gòu)委托的人力資源服務(wù)機構(gòu)。

二是認(rèn)證機構(gòu)返聘的具有認(rèn)證人員注冊資格的退休人員和企事業(yè)單位內(nèi)退人員。正式退休或提前退休的人員，提供退休證明以及與認(rèn)證機構(gòu)簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同；內(nèi)退人員提供由退休前所在單位或單位人事部門確認(rèn)的證明以及與認(rèn)證機構(gòu)簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同。

三是認(rèn)證機構(gòu)的出資方為事業(yè)單位時，由出資方任命在認(rèn)證機構(gòu)任職的事業(yè)編制人員。由認(rèn)證機構(gòu)的出資方提供事業(yè)編制證明。

3.處罰規(guī)定

若認(rèn)證審核（審查）人員在從事認(rèn)證活動過程中不符合專職要求的，國家認(rèn)監(jiān)委將依照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十三條的規(guī)定進(jìn)行處罰，即“認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動，不在認(rèn)證機構(gòu)執(zhí)業(yè)或者同時在兩個以上認(rèn)證機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，責(zé)令改正，給予停止執(zhí)業(yè)6個月以上兩年以下的處罰，仍不改正的，撤銷其執(zhí)業(yè)資格”。